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境外投资核准初审

主管部门:深圳市经济贸易和信息化委员会 收藏
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办事指南评议
常见问题
基本信息
事项类型 行政许可事项 实施机构 深圳市经济贸易和信息化委员会 行使层级 1,3
基本编码 0101141000 实施编码 440300000000590706993001 许可事项编码 59070699301011410012440300
通用事项名称 境外投资核准初审
法定办结时限 情形1:核准类新设境外公司 30 (工作日) 承诺办结时限 情形1:核准类新设境外公司 30 (工作日)
情形2:核准类并购境外公司 30 (工作日) 情形2:核准类并购境外公司 30 (工作日)
情形3:核准类境外投资变更办理 30 (工作日) 情形3:核准类境外投资变更办... 30 (工作日)
情形4:核准类新设境外机构(包括办... 30 (工作日) 情形4:核准类新设境外机构(... 30 (工作日)
情形5:核准类境外机构变更办理 30 (工作日) 情形5:核准类境外机构变更办... 30 (工作日)
情形6:核准类境外机构注销办理 30 (工作日) 情形6:核准类境外机构注销办... 30 (工作日)
服务对象 在深圳市(中央企业除外)依法设立的非金融类企业
实施主体性质 法定机关 联办机构 运行系统 非垂直系统
办件类型 承诺件 办理形式 支持在线办理 通办范围
结果名称 企业境外投资证书、企业境外机构证书 结果样本 查看结果样本
行使内容
预约办理 物流快递 支持物流快递
数量限制

咨询电话 0755-88127577 监督电话 0755-12345
窗口办理信息

深圳市行政服务大厅西厅综合窗口

办理地点:深圳市福田区福中三路市民中心B区市行政服务大厅西厅
办理时间:09:00—12:00 14:00—17:45 (公休及法定节假日除外)
交通指引:1、市民中心站38路;60路;107路;123路;234路;236路;398路;e28路;k578;m262路;m390路;n9路。2、地铁2、4号线 市民中心站

受理条件

(一)《境外投资管理办法》第十九条及《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》第三项内容
1.企业应当客观评估自身条件、能力,深入研究投资目的地投资环境,积极稳妥开展境外投资,注意防范风险。境内外法律法规和规章对资格资质有要求的,企业应当取得相关证明文件。
2.重点推进有利于“一带一路”建设和周边基础设施互联互通的基础设施境外投资。
3.稳步开展带动优势产能、优质装备和技术标准输出的境外投资。
4.加强与境外高新技术和先进制造业企业的投资合作,鼓励在境外设立研发中心。
5.在审慎评估经济效益的基础上稳妥参与境外油气、矿产等能源资源勘探和开发。
6.着力扩大农业对外合作,开展农林牧副渔等领域互利共赢的投资合作。
7.有序推进商贸、文化、物流等服务领域境外投资,支持符合条件的金融机构在境外建立分支机构和服务网络,依法合规开展业务。
(二)《境外投资管理办法》第四条及《国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知》第五项内容
1.涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出的境外投资;
2.运用我国禁止出口的技术、工艺、产品的境外投资;
3.赌博业、色情业等境外投资;
4.我国缔结或参加的国际条约规定禁止的境外投资;
5.其他危害或可能危害国家利益和国家安全的境外投资。

设定依据

境外投资管理办法(商务部2014第3号令) (2014年)
第六条 商务部和省级商务主管部门按照企业境外投资的不同情形,分别实行备案和核准管理。
企业境外投资涉及敏感国家和地区、敏感行业的,实行核准管理。
企业其他情形的境外投资,实行备案管理。
国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知 (2017年)
(二)完善管理机制 加强境外投资真实性、合规性审查,防范虚假投资行为。
国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知 (2017年)
鼓励开展的境外投资  支持境内有能力、有条件的企业积极稳妥开展境外投资活动,推进“一带一路”建设,深化国际产能合作,带动国内优势产能、优质装备、适用技术输出,提升我国技术研发和生产制造能力,弥补我国能源资源短缺,推动我国相关产业提质升级。
  (一)重点推进有利于“一带一路”建设和周边基础设施互联互通的基础设施境外投资。
  (二)稳步开展带动优势产能、优质装备和技术标准输出的境外投资。
  (三)加强与境外高新技术和先进制造业企业的投资合作,鼓励在境外设立研发中心。
  (四)在审慎评估经济效益的基础上稳妥参与境外油气、矿产等能源资源勘探和开发。
  (五)着力扩大农业对外合作,开展农林牧副渔等领域互利共赢的投资合作。
  (六)有序推进商贸、文化、物流等服务领域境外投资,支持符合条件的金融机构在境外建立分支机构和服务网络,依法合规开展业务。

国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知 (2017年)
限制开展的境外投资 限制境内企业开展与国家和平发展外交方针、互利共赢开放战略以及宏观调控政策不符的境外投资,包括:
  (一)赴与我国未建交、发生战乱或者我国缔结的双多边条约或协议规定需要限制的敏感国家和地区开展境外投资。
  (二)房地产、酒店、影城、娱乐业、体育俱乐部等境外投资。
  (三)在境外设立无具体实业项目的股权投资基金或投资平台。
  (四)使用不符合投资目的国技术标准要求的落后生产设备开展境外投资。
  (五)不符合投资目的国环保、能耗、安全标准的境外投资。
  其中,前三类须经境外投资主管部门核准。

国务院办公厅转发国家发展改革委商务部人民银行外交部关于进一步引导和规范境外投资方向指导意见的通知 (2017年)
禁止开展的境外投资 禁止境内企业参与危害或可能危害国家利益和国家安全等的境外投资,包括:
  (一)涉及未经国家批准的军事工业核心技术和产品输出的境外投资。
  (二)运用我国禁止出口的技术、工艺、产品的境外投资。
  (三)赌博业、色情业等境外投资。
  (四)我国缔结或参加的国际条约规定禁止的境外投资。
  (五)其他危害或可能危害国家利益和国家安全的境外投资。

商务部办公厅关于做好境外投资管理工作的通知 (2014年)
关于最终目的地境外企业的认定 (一)省级商务主管部门应认真了解企业境外投资的路径,准确界定最终目的地境外企业。根据《办法》,最终目的地是企业投资最终用于项目建设或持续生产经营的所在地,《企业境外投资证书》或《企业境外机构证书》(以下简称《证书》)按照境外投资最终目的地颁发。境外投资的《备案表》或《申请表》中所有信息均应根据最终目的地企业填写。

(二)对未设立境外平台公司、直接在最终目的地投资的,《证书》中境外企业的名称与投资路径的境外企业名称一致;对通过设立境外平台公司再到最终目的地投资设立企业的,平台公司将作为境外投资路径显示,名称与境外企业名称不同。如,企业通过在英属维尔京群岛设立平台公司,再到澳大利亚设立企业从事投资的,《证书》中的境外企业将为澳大利亚的境外企业,英属维尔京群岛的境外企业将作为投资路径显示。

(三)对于已利用境外企业作为平台开展投资的,如果企业办理该境外企业的变更手续,应理顺投资路径,明确投资最终目的地,为每个最终目的地企业换发新的《证书》,旧的《证书》同时交回并作废。如企业已先在香港设立境外企业作为境外平台公司,再通过对该平台公司增资的方式最终投资到美国和法国,则应根据实际投资额为其美国和法国设立的境外企业分别颁发新的《证书》,香港企业的《证书》应交回。

(四)对于境外投资最终目的地企业利用其经营利润或境外自筹资金(如向境外银行贷款等)开展真正意义上的再投资的,应填写《境外中资企业再投资报告表》。
商务部办公厅关于做好境外投资管理工作的通知 (2014年)
关于《证书》的颁发和补办 (七)《证书》是开展境外投资的合法凭证,企业应妥善保存。如《证书》丢失,应要求企业在全国性报纸上刊登遗失声明,方可为其补办。对申请补办《证书》的企业,应认真审核境外企业经营情况,并要求企业承诺无违法违规行为后方可为其办理补办手续。
商务部等7部门联合印发《对外投资备案(核准)报告暂行办法》的通知 (2018年)
第二条 本办法所称对外投资备案(核准),系指境内投资主体在境外设立(包括兼并、收购及其他方式)企业前,按规定向有关主管部门提交相关信息和材料;符合法定要求的,相关主管部门为其办理备案或核准。
前款所述境内投资主体是指开展对外投资活动的境内机构,另有规定的除外;前款所述企业为最终目的地企业,最终目的地指境内投资主体投资最终用于项目建设或持续生产经营的所在地。
商务部等7部门联合印发《对外投资备案(核准)报告暂行办法》的通知 (2018年)
第二十一条 境内投资主体未按本《办法》规定履行备案(核准)手续和信息报告义务的,商务部会同相关主管部门视情采取提醒、约谈、通报等措施,必要时将其违规信息录入全国信用信息共享平台,对企业的行政处罚通过国家企业信息公示系统记于企业名下并向社会公示。

商务部等7部门联合印发《对外投资备案(核准)报告暂行办法》的通知 (2018年)
第二十二条 境内投资主体未按本《办法》规定履行备案(核准)手续和信息报告义务,情节严重的,相关主管部门根据各自职责,暂停为其办理对外投资备案(核准)手续,同时釆取相应措施。
商务部等7部门联合印发《对外投资备案(核准)报告暂行办法》的通知 (2018年)
第十八条 相关主管部门应对所负责的对外投资进行监督管理,对以下对外投资情形进行重点督查:

(一) 中方投资额等值3亿美元(含3亿美元)以上的对外投资;

(二) 敏感国别(地区)、敏感行业的对外投资;

(三) 出现重大经营亏损的对外投资;

(四) 出现重大安全事故及群体性事件的对外投资;

(五) 存在严重违规行为的对外投资;

(六) 其他情形的重大对外投资。

申请材料
材料信息
序号 材料名称 要求 份数(份/套) 纸质版/电子版 来源渠道 范本表格 空白表格
原件 复印件
1 境外投资申请表 查看详情

①提交深圳经贸信息委和商务部系统https://ecomp.mofcom.gov.cn/loginCorp.html的申请表各一份
②加盖公章

3 0 纸质 申请人
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2 境内投资主体营业执照复印件 查看详情

①真实有效

0 3 纸质 申请人
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3 申请书 查看详情

①标题:XX企业关于新设/并购的申请函
②抬头:深圳市经贸信息委
③内容主要包括:投资主体情况、境外企业名称、股权结构、投资金额、经营范围、经营期限、投资资金来源、投资具体内容等
④境内企业落款盖章,附联系人及联系方式

3 0 纸质 申请人
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4 前期工作落实情况说明 查看详情

①主要内容包括:申请事项内容、境内企业和境外企业的基本信息、投资资金来源和资金使用明细,可研分析、投资环境分析等评估情况

3 0 纸质 申请人
表格下载
5 对外投资设立企业或并购的相关章程(合同、协议) 查看详情

①如外文的,还需提交中文翻译件
②合资的,出具合作协议或合同
③并购类的,出具并购协议

0 3 纸质 申请人
表格下载
6 境内投资主体董事会决议或出资决议 查看详情

①体现投资项目事项及内容
②董事会、股东等决策人员签署

0 3 纸质 申请人
表格下载
7 境外投资真实性承诺书 查看详情

①抬头:深圳市经贸信息委
②内容版本按系统下载样式要求提交
③需决策人(包含董事会决议或相关出资决议人)签字原件并附决策人身份证复印件
④落款及加盖公章

3 0 纸质 申请人
表格下载
8 有关部门对境外投资所涉的属于中华人民共和国限制出口的产品或技术准予出口的材料 查看详情

①不涉及敏感行业的,不需提交

0 3 纸质 申请人
表格下载
9 企业自行补充材料 查看详情

①适用于本事项的企业自行补充文件材料,如项目可研报告、企业资格资质证明文件

0 3 纸质 申请人
表格下载
填报须知
核准类和3亿美元及以上的备案项目一式三份,按顺序(申请封面、深圳《境外投资备案表》、商务部《境外投资备案表》、其他材料)A4纸正反面打印/复印,非空白页(含封面)需连续编写页码,胶装装订成册;复印件首页加盖企业公章,多页的还需加盖骑缝公章。
其他材料,企业应在深圳系统扫描上传,点击“送审”提交。
注:在台湾地区开展境外投资事项的,需补充提交《商务部合作司关于赴台投资或设立非企业法人征求意见表》(商务部系统下载打印)。
受理标准
办理流程
网上办理流程

1.申请:申请人通过深圳市网上办事大厅查询申请事项后点“在线申请”,填写申报信息提交审核并前往市行政服务大厅西厅综合窗口提交申请材料。
2.受理
窗口收文人员核验申请材料,当场做出收文决定。申请人符合申请资格,并材料齐全、格式规范、符合法定形式的,出具《收文回执》;申请人不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的,收文人员不予收文。
3.审核
审查人员对材料进行审查。符合申请条件、材料齐全的,在15个工作日内提出审核意见。申请材料不齐的,应在3个工作日内一次性告知申请人补齐申报材料,出具《补交告知通知书》。逾期告知的,自收文时起计算办理时限。申请人按要求补正后重新受理审查,自补交材料之日起重新计算办理时限。
4、审批 审批人员自收到上报材料之日起在14个工作日内(包含征求驻外使(领)馆(经商处室)意见的时间)将初步审查意见和全部申请材料报送商务部。
5、办结 自批准之日起1个工作日内出具《企业境外投资证书》/《企业境外机构证书》及批文;
6、送达 申请人按约定的方式到市行政服务大厅西厅综合窗口自取或快递送达的方式领取办理结果。

窗口办理流程

1.申请
(1)在线申请。申请人通过深圳市网上办事大厅查询申请事项后点“在线申请”,填写申报信息提交审核。
(2)窗口申请。申请人网上资料填写送审后向市民中心行政服务大厅西厅窗口提交申请材料。
2.受理
窗口收文人员核验申请材料,当场做出收文决定。申请人符合申请资格,并材料齐全、格式规范、符合法定形式的,出具《收文回执》;申请人不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的,收文人员不予收文。
3.审核
审查人员对材料进行审查。符合申请条件、材料齐全的,在15个工作日内提出审核意见,转报上级领导审核。申请材料不齐的,应在3个工作日内一次性告知申请人补齐申报材料,出具《补交告知通知书》。逾期告知的,自收文时起计算办理时限。申请人按要求补正后重新受理审查,自补交材料之日起重新计算办理时限。
4、审批 审批人员自收到上报材料之日起在14个工作日内(包含征求驻外使(领)馆(经商处室)意见的时间)将初步审查意见和全部申请材料报送商务部。
5、办结 自商务部批准之日起1个工作日内出具《企业境外投资证书》/《企业境外机构证书》及批文;
6、送达 申请人按约定的方式到市行政服务大厅西厅综合窗口自取或快递送达的方式领取办理结果。

特殊环节
    无
许可收费
  不收费
中介服务
  无
申请人权利和义务
申请人依法享有以下权利

符合法定条件的,申请人有权取得本行政许可;
申请人享有知情权,实施机关应当将本行政许可事项的办理依据、条件、时限、流程以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在窗口及网上公开;
申请人有权要求实施机关对公开内容予以说明、解释;
申请人在办理本行政许可事项过程中,享有咨询、办理进程查询、投诉的权利;
申请人对本行政许可事项的办理结果有异议的,有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。

申请人依法履行以下义务

申请人应按照申请材料的有关要求提交申请材料;
申请人应对其申请材料实质内容的真实性负责,填写的表格中相关人员签字用签字笔填写,字迹工整、清晰;
申请人应遵守《对外劳务管理条例》等法律法规文件,在法律法规规范内开展对外劳务相关业务。

法律救济
行政复议
行政复议 部门 深圳市人民政府行政复议委员会办公室
地址 深圳市福田区市民中心5楼市政府法制办
电话 0755-88128990
网址
行政诉讼
行政诉讼 部门 广东省深圳市盐田区人民法院
地址 深圳市盐田区深盐路2088号
电话 0755-25228750、0755-25228778
网址
权力来源

1.权责划分(国家)
商务部负责审核。

2.权责划分(市级)
深圳市经贸信息委负责初审并征求驻外经商处室意见后,转报商务部