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融资性担保公司变更持有5%以上股权的股东审批
主管部门:深圳市经济贸易和信息化委员会 收藏
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常见问题
基本信息
事项类型 行政许可事项 实施机构 深圳市经济贸易和信息化委员会 行使层级 3
基本编码 0101003000 实施编码 440300000000590706993004 许可事项编码 59070699301010030043440300
通用事项名称 融资性担保公司设立、变更审批
法定办结时限 20 (工作日) 承诺办结时限 20 (工作日) 通办范围
服务对象 具备融资性担保公司变更持有5%以上股权的股东申请条件的企业和个人
实施主体性质 法定机关 联办机构 运行系统 非垂直系统
办件类型 承诺件 办理形式 支持在线办理
结果名称 市经贸信息委关于XX融资担保有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复 结果样本 深圳市融资性担保公司变更批复模板.jpg
行使内容 融资担保有限公司变更持有5%以上股权的股东的审批
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咨询电话 0755-82976831、83051682 监督电话 0755-12345
窗口办理信息

深圳市行政服务大厅(西厅)

办理地点:深圳市福田区福中三路市民中心B区行政服务大厅(西厅)
办理时间:上午09:00—12:00 下午14:00—17:45 (公休及法定节假日除外)
交通指引:1、市民中心站38路;60路;107路;123路;234路;236路;398路;e28路;k578;m262路;m390路;n9路。2、地铁2、4号线 市民中心站

受理条件

深圳市取得经营许可证的融资性担保公司

设定依据

《深圳市<融资性担保公司管理暂行办法>实施细则》(1999年)
第十八条 融资性担保公司有下列变更事项之一的,由市科工贸信委审查批准:
  (一)变更名称。
  (二)变更组织形式。
  (三)变更注册资本。
  (四)变更注册地址。
  (五)变更经营地址。
  (六)调整业务范围。
  (七)变更董事、监事和高级管理人员。
  (八)变更持有5%以上股权的股东。
  (九)分立或者合并。
  (十)修改章程。
  (十一)其他变更事项。
  融资性担保公司变更事项经市科工贸信委审查批准后,涉及变更经营许可证内容的,由市科工贸信委按规定换发经营许可证。
  融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的,经市科工贸信委审查批准后,按规定向市市场监管局申请变更登记。
《关于印发〈融资性担保机构的设立与变更审批行政许可实施办法〉的通知》(1999年)
子项二 深圳市融资性担保公司变更审批
  一、行政许可内容
  (一)变更名称。
  (二)变更组织形式。
  (三)变更注册资本。
  (四)变更注册地址。
  (五)变更经营地址。
  (六)调整业务范围。
  (七)变更董事、监事和高级管理人员。
  (八)变更持有5%以上股权的股东。
  (九)分立或者合并。
  (十)修改章程。
  (十一)已设立的非融资性担保公司申请转变为融资性担保公司。
  二、设定行政许可的法律依据
  (一)《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(2004年6月29日国务院令第412号发布)附件《国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录》第12项。
  (二)《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》(2009年1月29日国务院令第548号发布)第1项。
  三、行政许可数量及方式
  无数量限制,符合条件即予许可。
  四、行政许可条件
  应当有利于公司规范健康发展,有利于公司增强内部管理能力和业务拓展能力,能够促进本市中小企业的发展和良好金融市场秩序的形成。
  依据:本实施办法。
  五、申请材料
  (一)内资融资性担保公司变更须提交的材料:
  1.《深圳市融资性担保公司变更申请表》(原件1份)。
  2.具体变更事项需要提交的其他相关材料:
  (1)变更公司名称:
  ①公司董事会或股东会决议(原件1份)。
  ②市市场监管局的《企业名称变更预先核准通知书》(复印件1份)。
  ③修改后的公司章程或者公司章程修正案(复印件1份)。
  (2)变更组织形式:
  ①公司董事会或股东会决议(原件1份)。
  ②修改后的公司章程或公司章程修正案(原件1份)。
  ③可行性研究报告(内容至少包括公司基本情况,变更公司组织形式的原因和必要性等事项)(原件1份)。
  ④市市场监管局的《企业名称变更预先核准通知书》(若名称不变可不提供)(复印件1份)。
  ⑤公司资产评估报告(原件1份)。
  (3)变更注册资本:
  ①公司董事会或股东会决议(原件1份)。
  ②可行性研究报告(内容至少包括公司基本情况,变更公司注册资本的原因和必要性等事项)(原件1份)。
  ③修改后的公司章程或公司章程修正案(包括拟增资金额、变更前后股东和股权结构变动等)(原件1份)。
  ④有法定资格的验资机构出具的验资报告(复印件1份,验原件)。
  ⑤法人股东近3年财务审计报告和营业执照(复印件各1份),企业基本情况介绍和人民银行的信用报告(原件各1份)。
  ⑥自然人股东的行业背景说明及证明材料(原件各1份),身份证(复印件1份),户籍地公安部门出具的无违法犯罪证明文件以及人民银行的信用报告(原件各1份)。
  ⑦《深圳市融资性担保公司承诺书》(原件1份)。
  (4)变更住所或营业场所:
  ①住所或营业场所所有权或使用权证明材料(复印件1份,验原件)。
  ②修改后的公司章程或公司章程修正案(原件1份)。
  (5)调整业务范围:
  ①公司董事会或股东会关于企业调整业务范围的决议(原件1份)。
  ②修改后的公司章程或者公司章程修正案(复印件1份,验原件)。
  ③可行性研究报告(内容至少包括公司基本情况,调整业务范围的原因和必要性等事项)(原件1份)。
  (6)变更董事、监事和高管人员:
  ①公司股东会或董事会关于拟任董事、监事和高级管理人员的决议(原件1份)。
  ②《融资性担保公司董事、监事和高管任职资格申请表》(原件1份),由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书(陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录,拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务,拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容)(原件各1份)。
  ③修改后的公司章程或公司章程修正案(复印件1份)。
  (7)变更法定代表人:
  ①公司董事会或股东会关于拟任公司法定代表人决议(原件1份)。
  ②拟任法定代表人的行业背景说明及证明材料,户籍地公安部门出具的无违法犯罪证明文件以及人民银行的信用报告(原件各1份)。
  ③修改后的公司章程或公司章程修正案(复印件1份)。
  (8)变更持有5%以上股权的股东:
  ①公司董事会或股东会决议(原件1份)。
  ②股权转让协议(原件1份)。
  ③修改后的公司章程或者公司章程修正案(原件1份)。
  ④拟出资法人股东近3年财务审计报告和营业执照(复印件各1份),企业基本情况介绍和人民银行的信用报告(原件各1份)。
  ⑤拟出资自然人股东的行业背景说明及证明材料(原件各1份),身份证(复印件1份),户籍地公安部门出具的无违法犯罪证明文件以及人民银行的信用报告(原件各1份)。
  ⑥《深圳市融资性担保公司承诺书》(原件1份)。
  (9)公司合并:
  预申报材料:
  ①公司合并协议(原件1份)。
  ②各合并公司的最高权力机构关于公司合并的决议(原件各1份)。
  ③具有法定资质的会计师事务所出具的各公司验资报告和上一年度审计报告(复印件各1份)。
  ④公司的资产负债表、财产清单、债权人名单(原件各1份)。
  ⑤可行性研究报告(内容包括拟合并公司的基本情况,公司合并的原因和必要性,合并公司所做的前期工作及合并安排,合并后公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容)(原件1份)。
  预申报获准并在省级以上报纸第一次公告合并之日起90天后,继续申报须提交的材料:
  ①在《深圳特区报》或《深圳商报》或其他省级以上报纸3次登载合并公告的报刊(原件各1份)。
  ②企业通知其债权人的证明。
  ③合并方案(包括债权债务处置计划、或有债务保障措施等)(原件1份)。
  ④合并后公司的章程草案(原件1份)。
  ⑤合并后公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料(要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料)。
  ⑥合并后公司住所或营业场所所有权或使用权证明材料(复印件1份,验原件)。
  ⑦合并后公司的《企业名称预先核准通知书》(复印件1份)。
  (10)公司分立:
  预申报材料:
  ①拟存续、新设的公司签订的分立协议(原件1份)。
  ②公司董事会或股东会关于公司分立的决议(原件1份)。
  ③具有法定资质的会计师事务所出具的公司验资报告和上一年度审计报告(复印件各1份)。
  ④公司的资产负债表、财产清单、债权人名单(原件各1份)。
  ⑤可行性研究报告(内容包括拟分立公司的基本情况,公司分立的原因和必要性,公司分立所做的前期工作及分立安排,分立后新设及存续公司的注册资本、业务范围、股东名称及持股数额和比例等内容)(原件1份)。
  预申报获准并在省级以上报纸第一次公告分立之日起90天后,继续申报须提交的材料:
  ①在《深圳特区报》或《深圳商报》或其他省级以上报纸3次登载分立公告的报刊(原件各1份)。
  ②企业通知其债权人的证明。
  ③分立方案(包括债权债务处置计划、或有债务保障措施,财产分割安排等)(原件1份)。
  ④分立后新设及存续公司的章程草案(原件各1份)。
  ⑤分立后新设及存续公司拟任董事、监事、法人代表、高级管理人员的任职资格申请材料(要求同变更公司董事、监事、法人代表、高级管理人员申请材料)。
  ⑥分立后新设及存续公司住所或营业场所所有权或使用权证明材料(复印件各1份,验原件)。
  ⑦分立后新设公司的《企业名称预先核准通知书》(复印件各1份)。
  (11)修改章程:
  ①公司董事会或股东会关于修改章程的决议(原件1份)。
  ②说明文件(应当载明变更章程的原因及必要性,变更内容及新旧章程对照表等内容)(原件1份)。
  ③修改后的公司章程或公司章程修正案(原件1份)。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》(深府〔2011〕37号)第十八条、第十九条及本实施办法。
  (二)外资融资性担保公司变更须提交的材料:
  外资融资性担保公司申请变更,其申请材料除验资报告外与内资融资性担保公司提交材料相同,同时按要求向市科工贸信委外商投资管理处递交外商投资企业变更审批申请材料(具体要求参照市科工贸信委网站http://www.szsitic.gov.cn行政许可审批事项栏相关内容)。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十条。
  (三)已设立非融资性担保公司申请转变为融资性担保公司须提交的材料:
  1.《深圳市融资性担保公司变更申请表》(原件1份)。
  2.公司业务经营和风险管理情况的综合报告(附法人代码证、法人及分支机构营业执照、贷款卡复印件,公司最近两年财务审计报告复印件)(原件1份)。
  (1)业务经营情况(包括注册资本、累计担保金额及业务笔数、期末担保责任余额及业务笔数、主要业务、担保收入、投资等其他业务收入、经营利润等)。
  (2)风险管理情况(包括未到期责任准备金和赔偿准备金提取情况,重大代偿损失和投资损失情况等)。
  3.可行性研究报告(内容至少包括拟成立公司基本情况、高管及从业人员配置情况、市场分析、设立的可行性和必要性,市场前景分析等)(原件1份)。
  4.经营发展战略和规划(内容包括经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等)(原件1份)。
  5.公司章程草案(内容应当体现《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》有关规定和要求)(复印件1份)。
  6.公司组织架构及其各部门之间的制度安排(内容应当按照《中国银监会关于印发〈融资性担保公司公司治理指引〉的通知》(银监发〔2010〕99号)有关要求制定)(原件1份)。
  7.股东名册及其出资额、股权结构(企业法人出资人名录、自然人出资人名录、社会组织出资人名录)(原件1份)。
  8.有法定资质的验资机构出具的验资报告(复印件1份,验原件)。
  9.市市场监管局的《企业名称变更预先核准通知书》(复印件1份)。
  10.营业场所所有权或使用权的证明材料(如果营业场所与注册场所不一致,要分别提交)(复印件1份,验原件)。
  11.《深圳市融资性担保公司承诺书》(原件1份)。
  12.持有5%以上股权法人股东近3年财务审计报告和营业执照(复印件各1份)、企业基本情况介绍和人民银行的信用报告(原件各1份)。
  13.持有5%以上股权自然人股东和法人代表的行业背景说明及证明材料(原件各1份),身份证(复印件1份),户籍地公安部门出具的无违法犯罪证明文件以及人民银行的信用报告(原件各1份)。
  14.公司董事会或股东会关于拟任董事、监事、高级管理人员的决议(原件1份)。
  15.《融资性担保公司董事、监事和高管任职资格申请表》(原件1份),由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书(陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录,拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务,拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容)(原件各1份)。
  16.内部管理制度、风险控制制度等文件(原件各1份)。
  外资(含合资)非融资性担保公司申请转变为融资性担保公司与内资非融资性担保公司提交材料相同;同时按要求向市科工贸信委外商投资管理处提交外商投资企业变更审批申请材料(具体要求参照市科工贸信委网站http://www.szsitic.gov.cn行政许可审批事项栏相关内容)。
  依据:参考《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十条规定。
  六、申请表格
  《深圳市融资性担保公司变更申请表》、《深圳市融资性担保公司承诺书》、《融资性担保公司董事、监事和高管任职资格申请表》、《企业法人出资人名录》、《自然人出资人名录》、《社会组织出资人名录》
  上述表格见附件。
  七、行政许可申请受理机关
  深圳市中小企业服务中心。
  八、行政许可决定机关
  深圳市科技工贸和信息化委员会。
  依据:《关于下放融资性担保公司审批权限的复函》(粤金函〔2011〕199号);《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第五条。
  九、行政许可程序
  (一)深圳市中小企业服务中心受理申报。
  (二)审批人员初审、拟报初审意见。
  (三)深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市中小企业服务中心受理领导复审、签发批准文件。
  十、行政许可时限
  自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定;20个工作日内不能作出决定的,经本行政机关负责人批准,可以延长10个工作日,并将延长期限的理由告知申请人。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十一条。
  十一、行政许可证件及有效期限
  融资性担保公司变更事项经市科工贸信委审查批准后,涉及变更经营许可证内容的,由市科工贸信委按规定换发经营许可证。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十八条;《融资性担保机构经营许可证管理指引》(银监发〔2010〕77号)第九条。
  十二、行政许可的法律效力
  融资性担保公司变更事项涉及公司登记事项的,经市科工贸信委审查批准后,按规定向市市场监管局申请变更登记。
  依据:《融资性担保公司管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局令2010年第3号)第十二条;《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》(2010年9月27日广东省人民政府令第149号)第十八条;《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十八条。
  十三、行政许可收费
  无。
  十四、行政许可年审或年检
  市科工贸信委、市市场监管局根据各自职责,对融资性担保公司的经营情况等实行年审、年检。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第四十九条。

申请材料
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9 深圳市融资性担保公司承诺书 查看详情

全部股东签字盖章

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填报须知
纸质申请材料采用A4纸,手写材料应当字迹工整、清晰,复印件申请人均应盖章、复印清晰、大小与原件相符,全部申请材料需胶装成册编写页码和目录。
受理标准
办理流程
网上办理流程

1.申请
申请人登录广东省网上办事大厅深圳分厅(网址:http://wsbs.sz.gov.cn/shenzhen/home)。并注册提出申请,填报有关信息。
2.受理:
申请人在网上填报完成相关基础信息后,到深圳市市民中心行政服务大厅西厅提交纸质申请材料。
3.办理事项查询
申请人按受理编号查询所申请事项办理进度及结果。

窗口办理流程

1.申请
申请人登录广东省网上办事大厅深圳分厅(网址:http://wsbs.sz.gov.cn/shenzhen/home)提出申请,填报有关信息。申请人到深圳市市民中心行政服务大厅西厅提出申请,提交申请材料。
2.受理
接件受理人员核验申请材料,当场作出受理决定;申请人符合申请资格,并材料齐全、格式规范、符合法定形式的,予以受理,出具《受理回执》;申请人不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的,接件受理人员不予受理;申请人材料不符合要求但可以当场更正的,退回当场更正后予以受理。
3.审查
受理后,审查人员对材料进行审查,在20个工作日内作出审查决定;符合审批条件的,出具《市经贸信息委关于XX融资性担保有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》;不予通过的,出具《不予许可决定书》;审查过程,发现材料需补正的2个工作日内向申请人提出补正要求,出具《申请材料补正告知书》,申请人按要求补正后重新受理审查。
4.办理结果
申请人按约定的方式,由办理机关邮寄或到深圳市市民中心行政服务大厅西厅领取《市经贸信息委关于XX融资性担保有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》或《不予许可决定书》。

特殊环节
    无
许可收费
  不收费
中介服务
是否需要中介服务辅助许可
辅助许可服务项目1 服务项目 融资性担保公司设立、变更所需的验资证明和股东财务情况证明 选择服务机构的方式 自主选择
服务机构名称 会计师事务所等具有相关资质的机构 服务机构性质 企业 
服务时限
适用情形
有无收费 无收费
收费类型
收费标准
收费减免情形
申请人权利和义务
申请人依法享有以下权利

符合法定条件的,申请人有权取得本行政许可;
申请人在办理本行政许可事项过程中,享有咨询、办理进程查询、投诉的权利;
申请人有权要求实施机关对公开内容予以说明、解释;
申请人对本行政许可事项的办理结果有异议的,有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。
申请人享有知情权,实施机关应当将本行政许可事项的办理依据、条件、时限、流程以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在窗口及网上公开;

申请人依法履行以下义务

申请人应积极配合实施机关办理本行政许可事项考评的相关工作,包括按要求补齐补正材料,按照实施机关告知的考评期限完成接受考评的准备工作,在接到实施机关的取证通知后按时领取证书。
申请人应对其申请材料实质内容的真实性负责,填写的表格中相关人员签字用签字笔填写,字迹工整、清晰;
申请人应按照申请材料的有关要求提交申请材料;

法律救济
行政复议
行政复议 部门 深圳市人民政府行政复议委员会办公室
地址 深圳市福田区市民中心5楼市政府法制办
电话 0755-88128990
网址
行政诉讼
行政诉讼 部门 深圳市盐田区人民法院
地址 深圳市盐田区深盐路2088号
电话 0755-25228750、25228778
网址
权利来源

1.权责划分(市级)
发放《市经贸信息委关于XX融资担保有限公司变更持有5%以上股权的股东的批复》, 批复有效期与《融资性担保公司经营许可证》相同。持同意变更批复到工商部门办理变更登记。