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省外融资性担保机构在市内设立分支机构审批
主管部门:深圳市经济贸易和信息化委员会 收藏
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常见问题
基本信息
事项类型 行政许可事项 实施机构 深圳市经济贸易和信息化委员会 行使层级 3
基本编码 0101003000 实施编码 440300000000590706993002 许可事项编码 59070699301010030023440300
通用事项名称 融资性担保公司设立、变更审批
法定办结时限 20 (工作日) 承诺办结时限 20 (工作日) 通办范围
服务对象 具备省外融资性担保机构在市内设立分支机构申请条件的企业。
实施主体性质 法定机关 联办机构 运行系统 非垂直系统
办件类型 承诺件 办理形式 支持在线办理
结果名称 中华人民共和国融资性担保机构经营许可证 结果样本 融资担保许可证.jpg
行使内容 省外融资性担保机构在市内设立分支机构审批
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数量限制

咨询电话 0755-82976831、83051682 监督电话 0755-12345
窗口办理信息

深圳市行政服务大厅(西厅)

办理地点:深圳市福田区福中三路市民中心B区行政服务大厅(西厅)
办理时间:上午09:00—12:00 下午14:00—17:45 (公休及法定节假日除外)
交通指引:1、市民中心站38路;60路;107路;123路;234路;236路;398路;e28路;k578;m262路;m390路;n9路。2、地铁2、4号线 市民中心站

受理条件

广东省以外取得经营许可证的融资性担保公司申请在深圳市辖内设立分支机构。

设定依据

《深圳市<融资性担保公司管理暂行办法>实施细则》(1999年)
 第十五条 本市注册设立的融资性担保公司拟在市内外设立分支机构的,应当具备下列条件:
(一)连续经营融资性担保业务两年以上,近两年连续盈利。
(二)融资性担保公司的注册资本应不低于人民币3亿元。
(三)近两年每年累计发生的代偿损失或投资损失不得高于净资产的5%。
(四)融资性担保公司每新设立一家子公司,应当增加不低于新设立子公司注册资本10%的注册资本。
(五)近两年无违法、违规不良记录。
(六)其他审慎性条件。
外省市注册设立的融资性担保公司拟在本市设立分支机构的,原则上按照前款办理。每新设立一家分支机构,应当拨付相应的营运资金。

《深圳市<融资性担保公司管理暂行办法>实施细则》(1999年)
第十七条 外省市注册设立的融资性担保公司拟在本市设立分支机构的,应当征得融资性担保公司所在地省级监管部门同意,并经市科工贸信委审查批准。
 设立分支机构具体申办流程参照本实施细则设立公司的相关规定。

《关于印发〈融资性担保机构的设立与变更审批行政许可实施办法〉的通知》(1999年)
子项一 深圳市融资性担保公司及其分支机构设立审批
  一、行政许可内容
  在深圳市设立融资性担保公司及其分支机构。
  二、设定行政许可的法律依据
  (一)《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定》(2004年6月29日国务院令第412号发布)附件《国务院决定对确需保留的行政审批项目设定行政许可的目录》第12项。
  (二)《国务院关于修改〈国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定〉的决定》(2009年1月29日国务院令第548号发布)第1项。
  三、行政许可数量及方式
  无数量限制,符合条件即予许可。
  四、行政许可条件
  (一)设立融资性担保公司应具备下列条件:
  1.应当由一至两个企业法人或自然人等作为主发起人组建,主发起人须具备下列条件:
  (1)企业法人作为主发起人应当具备以下条件:
  ①管理规范、信用良好、实力雄厚。
  ②持续经营3年以上,最近连续两个会计年度盈利,近3年累计净利润在1000万元以上,资产负债率不高于70%,净资产不低于5000万元,原则上实施本项目投资后长期投资额不得超过净资产的60%。
  (2)自然人作为主发起人应当具备以下条件:
  ①拥有发起出资的经济实力,具有一定的实业背景并在所在行业具有一定影响力,能够出具相应的有效证明。
  ②无重要不良信用记录,无重大不良从业记录和无违法犯罪记录等。
  2.股东出资要求:
  (1)由一个企业法人作为主发起人发起组建的,持股比例原则上不低于30%;由两个企业法人作为主发起人发起组建的,持股比例原则上各不低于20%;自然人作为主发起人发起组建的,应持有不低于10%的股权。
  (2)一般发起人应具有一定的行业背景、持续的出资能力以及风险承受能力,原则上出资额不低于500万元且持股比例不低于1%。
  3.有符合《中华人民共和国公司法》规定的章程。
  4.有符合规定的注册资本:
  在本市设立的融资性担保公司,注册资本不得低于1亿元,并以货币一次性实缴,且不得以借贷资金或他人委托资金入股。
  5.有符合任职资格的董事、监事、高级管理人员和合格的从业人员:
  (1)董事、监事、高级管理人员应当符合《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》规定的资格,熟悉经济、金融、担保的法律法规,具有良好的合规意识和审慎经营意识,具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。高级管理人员应从事担保或金融工作3年以上,或从事相关行业工作5年以上。
  (2)从业人员应当参加专门的担保、金融等方面培训,具有与担任职务相适应的专业技能,有良好的合法合规意识和审慎经营意识。
  6.有健全的组织机构、内部控制和风险管理制度。
  7.营业场所具有合法所有权或使用权、消防设施合格。
  依据:《融资性担保公司管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会、国家发展和改革委员会、工业和信息化部、财政部、商务部、中国人民银行、国家工商行政管理总局令2010年第3号)第九条、第十条;《融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格管理暂行办法》(中国银行业监督管理委员会令2010年第6号);《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》(2010年9月27日广东省人民政府令第149号)第九条、第十条;《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》(深府〔2011〕37号)第六条、第七条、第八条、第九条。
  (二)设立融资性担保公司分支机构应具备下列条件:
  1.本市注册设立的融资性担保公司拟在市内外设立分支机构,应具备下列条件:
  (1)已取得《融资性担保机构经营许可证》。
  (2)连续经营融资性担保业务两年以上,近两年连续盈利。
  (3)融资性担保公司的注册资本应不低于3亿元。
  (4)近两年每年累计发生的代偿损失或投资损失不得高于净资产的5%。
  (5)近两年无违法、违规不良记录。
  (6)每新设立一家分支机构,应拨付相应的营运资金,资金额原则上不低于该分支机构在保余额的10%。
  2.外省市注册设立的融资性担保公司拟在本市设立分支机构,原则上按照上述条件办理。
  (三)融资性担保公司设立子公司应具备下列条件:
  1.本地或外省市注册设立的融资性担保公司在本市设立子公司,子公司应具备本条第(一)项规定的条件;母公司应具备本条第(二)项规定的条件。
  2.本地注册设立的融资性担保公司在外省市设立子公司,母公司应具备本条第(二)项规定的条件。
  3.本地注册设立的融资性担保公司每新设立一家子公司,应当增加不低于新设立子公司注册资本10%的注册资本。
  依据:《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十二条;《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十五条。
  五、申请材料
  (一)设立融资性担保公司须提交的材料:
  1.《深圳市融资性担保公司设立申请书》(原件1份)。
  2.可行性研究报告(原件1份)。
  3.经营发展战略和规划(原件1份)。
  4.公司章程草案(复印件1份)。
  5.股东名册及其出资额、股权结构(企业法人出资人名录、自然人出资人名录、社会组织出资人名录)(原件1份)。
  6.有法定资质的验资机构出具的验资报告(复印件1份,验原件)。
  7.法人发起人和持有5%以上股权法人股东近3年财务审计报告和营业执照(复印件各1份),企业基本情况介绍和人民银行的信用报告(原件各1份)。
  8.自然人发起人、拟任法定代表人和持有5%以上股权自然人股东的行业背景说明及证明材料(原件各1份),身份证(复印件1份),户籍地公安部门出具的无违法犯罪证明文件以及人民银行的信用报告(原件各1份)。
  9.《融资性担保公司董事、监事和高管任职资格申请表》、由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书(陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录,拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务,拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容)(原件各1份)。
  10.公司组织架构及其各部门之间的制度安排(原件1份)。
  11.市市场监管局的《企业名称预先核准通知书》(复印件1份)。
  12.营业场所所有权或使用权的证明材料和消防设施合格证明文件(如果营业场所与注册场所不一致,要分别提交)(复印件各1份,验原件)。
  13.《深圳市融资性担保公司承诺书》(原件1份)。
  设立外资(含合资)融资性担保公司除验资报告外与内资融资性担保公司设立提交材料相同;同时按要求向市科工贸信委外商投资管理处提交外商投资企业设立审批申请材料(具体要求参照市科工贸信委网站http://www.szsitic.gov.cn行政许可审批事项栏相关内容)。
  依据:《融资性担保公司管理暂行办法》第九条、第十一条;《广东省〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第九条、第十一条;《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第八条、第十条。
  (二)本市注册成立的融资性担保公司在市内外设立分公司或外省市融资性担保公司在本市设立分公司须提交的材料:
  1.《深圳市融资性担保公司分支机构设立申请书》(原件1份)。
  2.可行性研究报告(内容至少包括拟设分公司所在地经济金融发展情况和中小企业融资需求情况,设立的可行性和必要性,市场前景分析等)(原件1份)。
  3.工商行政管理机关的《企业名称预先核准通知书》(复印件1份)。
  4.《拟任分公司高级管理人员任职资格申请表》(原件1份)。
  5.分公司营业场所所有权或使用权的证明材料和消防设施合格证明文件(复印件各1份,验原件)。
  6.总公司《融资性担保机构经营许可证》(复印件1份)。
  7.总公司法人营业执照副本(复印件1份)。
  8.总公司法人授权书(原件1份)。
  9.总公司近两年财务审计报告(复印件1份),经营情况说明(须包含代偿损失和投资损失情况)及风险管理相关文件(原件各1份)。
  10.在人民银行备案的信用评级机构出具的有效期内总公司信用评级报告(复印件1份,验原件)。
  11.外省市融资性担保公司拟在本市设立分公司的,提交总公司所在地省级监管部门出具的同意函(原件1份)。
  外资融资性担保公司设立分公司,同现行内资担保公司设立分公司程序和提交材料相同,其他按照外商投资企业设立分公司的相关规定办理。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十五条、第十六条、第十七条及本实施办法。
  (三)本市融资性担保公司在市内外设立子公司或外省市融资性担保公司在本市设立子公司须提交的材料:
  1.在本市设立子公司除按照设立融资性担保公司的要求提交申请材料外,还须提交以下材料:
  (1)母公司近两年经营情况说明(须包含代偿损失和投资损失情况)及风险管理相关文件(原件各1份)。
  (2)母公司《融资性担保机构经营许可证》(复印件1份)。
  (3)在人民银行备案的信用评级机构出具的有效期内母公司信用评级报告(复印件1份,验原件)。
  本市注册设立的融资性担保公司设立子公司还须提交母公司的增资决议(原件1份)、验资报告(复印件1份)。
  2.本市融资性担保公司在市外设立子公司:
  (1)《深圳市融资性担保公司分支机构设立申请书》(原件1份)。
  (2)可行性研究报告(内容至少包括拟设子公司所在地经济金融发展情况和中小企业融资需求情况,设立的可行性和必要性,市场前景分析等)(原件1份)。
  (3)工商行政管理机关的《企业名称预先核准通知书》(复印件1份)。
  (4)母公司近两年财务审计报告(复印件1份),经营情况说明(须包含代偿损失和投资损失情况)及风险管理相关文件(原件各1份)。
  (5)母公司《融资性担保机构经营许可证》(复印件1份)。
  (6)在人民银行备案的信用评级机构出具的有效期内母公司信用评级报告(复印件1份,验原件)。
  (7)母公司增资申请和增资决议(原件各1份),验资报告(复印件1份)。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十五条、第十六条、第十七条。
  六、申请表格
  《深圳市融资性担保公司设立申请书》、《企业法人出资人名录》、《自然人出资人名录》、《社会组织出资人名录》、《融资性担保公司董事、监事和高管任职资格申请表》、《深圳市融资性担保公司承诺书》、《深圳市融资性担保公司分支机构设立申请书》、《拟任分公司高级管理人员任职资格申请表》。
  上述表格见附件。
  七、行政许可申请受理机关
  深圳市中小企业服务中心。
  八、行政许可决定机关
  深圳市科技工贸和信息化委员会。
  依据:《关于下放融资性担保公司审批权限的复函》(粤金函〔2011〕199号)。
  九、行政许可程序
  (一)深圳市中小企业服务中心受理申报;
  (二)审批人员初审、拟报初审意见;
  (三)深圳市科技工贸和信息化委员会、深圳市中小企业服务中心领导复审、签发批准文件。
  十、行政许可时限
  自受理申请之日起20个工作日内作出行政许可决定;20个工作日内不能作出决定的,经本行政机关负责人批准,可以延长10个工作日,并将延长期限的理由告知申请人。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十一条。
  十一、行政许可证件及有效期限
  《融资性担保机构经营许可证》,有效期5年。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十一条;《融资性担保机构经营许可证管理指引》(银监发〔2010〕77号)第八条。
  十二、行政许可的法律效力
  (一)融资性担保公司凭市科工贸信委颁发的经营许可证,到市市场监管局办理注册登记并领取营业执照后方可开业。
  (二)融资性担保公司自取得经营许可证之日起3个月内,无正当理由未向市市场监管局办理登记的,市科工贸信委颁发的经营许可证自动失效。
  (三)融资性担保公司自注册成立之日起半年内未实际开展融资性担保业务的,市科工贸信委依法收回经营许可证。
  依据:《融资性担保公司管理暂行办法》第八条;《融资性担保机构经营许可证管理指引》第四条;《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第十二条、第十三条。
  十三、行政许可收费
  无。
  十四、行政许可年审或年检
  市科工贸信委、市市场监管局根据各自职责,对融资性担保公司的经营情况等实行年审、年检。
  依据:《深圳市〈融资性担保公司管理暂行办法〉实施细则》第四十九条。

申请材料
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1 深圳市融资性担保公司分支机构设立申请书 查看详情

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2 可行性研究报告 查看详情

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3 工商行政管理机关的《企业名称预先核准通知书》 查看详情

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4 分公司高级管理人员任职备案表 查看详情

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5 分公司营业场所所有权或使用权的证明材料和消防设施合格证明文件 查看详情

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6 总公司《融资性担保机构经营许可证》 查看详情

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7 总公司法人营业执照副本 查看详情

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8 总公司法人授权书 查看详情

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9 总公司近两年财务审计报告 查看详情

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10 总公司经营情况说明 查看详情

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11 在人民银行备案的信用评级机构出具的有效期内总公司信用评级报告 查看详情

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12 总公司所在地省级监管部门出具的同意函 查看详情

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填报须知
纸质申请材料采用A4纸,手写材料应当字迹工整、清晰,复印件申请人均应盖章、复印清晰、大小与原件相符,全部申请材料需胶装成册编写页码和目录。
受理标准
办理流程
网上办理流程

1.申请
申请人登录广东省网上办事大厅深圳分厅(网址:http://wsbs.sz.gov.cn/shenzhen/home)。并注册提出申请,填报有关信息。
2.受理:
申请人在网上填报完成相关基础信息后,到深圳市市民中心行政服务大厅西厅提交纸质申请材料。
3.办理事项查询
申请人按受理编号查询所申请事项办理进度及结果。

窗口办理流程

1.申请
申请人登录广东省网上办事大厅深圳分厅(网址:http://wsbs.sz.gov.cn/shenzhen/home)提出申请,填报有关信息。申请人到深圳市市民中心行政服务大厅西厅提出申请,提交申请材料。
2.受理
接件受理人员核验申请材料,当场作出受理决定;申请人符合申请资格,并材料齐全、格式规范、符合法定形式的,予以受理,出具《受理回执》;申请人不符合申请资格或材料不齐全、不符合法定形式的,接件受理人员不予受理;申请人材料不符合要求但可以当场更正的,退回当场更正后予以受理。
3.审查
受理后,审查人员对材料进行审查,在30个工作日内作出审查决定;符合审批条件的,出具《市经贸信息委关于XX省外融资性担保公司设立深圳分公司的批复》;不予通过的,出具《不予许可决定书》;审查过程,发现材料需补正的2个工作日内向申请人提出补正要求,出具《申请材料补正告知书》,申请人按要求补正后重新受理审查。
4.办理结果
申请人按约定的方式,由办理机关邮寄或到深圳市市民中心行政服务大厅西厅领取《市经贸信息委关于XX省外融资性担保公司设立深圳公司的批复》或《不予许可决定书》。

特殊环节
    无
许可收费
  不收费
中介服务
是否需要中介服务辅助许可
辅助许可服务项目1 服务项目 融资性担保公司设立、变更所需的验资证明和股东财务情况证明 选择服务机构的方式 自主选择
服务机构名称 会计师事务所等具有相关资质的机构 服务机构性质 企业 
服务时限
适用情形
有无收费 无收费
收费类型
收费标准
收费减免情形
申请人权利和义务
申请人依法享有以下权利

符合法定条件的,申请人有权取得本行政许可;
申请人在办理本行政许可事项过程中,享有咨询、办理进程查询、投诉的权利;
申请人有权要求实施机关对公开内容予以说明、解释;
申请人对本行政许可事项的办理结果有异议的,有权依法申请行政复议或提起行政诉讼。
申请人享有知情权,实施机关应当将本行政许可事项的办理依据、条件、时限、流程以及需要提交的全部材料的目录和申请书示范文本等在窗口及网上公开;

申请人依法履行以下义务

申请人应积极配合实施机关办理本行政许可事项考评的相关工作,包括按要求补齐补正材料,按照实施机关告知的考评期限完成接受考评的准备工作,在接到实施机关的取证通知后按时领取证书。
申请人应对其申请材料实质内容的真实性负责,填写的表格中相关人员签字用签字笔填写,字迹工整、清晰;
申请人应按照申请材料的有关要求提交申请材料;

法律救济
行政复议
行政复议 部门 深圳市人民政府行政复议委员会办公室
地址 深圳市福田区市民中心5楼市政府法制办
电话 0755-88128990
网址
行政诉讼
行政诉讼 部门 深圳市盐田区人民法院
地址 深圳市盐田区深盐路2088号
电话 0755-25228750、25228778
网址
权利来源

1.权责划分(市级)
发放《市经贸信息委关于XX融资担保公司设立深圳分公司的批复》,有效期与《融资性担保公司经营许可证》相同。持核准设立资格通知可在主管部门批准区域内合法经营融资担保业务。